ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
DEL PROCESO DE COMPLIANCE

 

El proceso de Compliance es liderado por la Comisión Ejecutiva y por el Comité de Ética y Compliance..

Además de esas instancias, su gobernanza es regida por el Compliance Officer, Compliance Owner, Agente de Compliance y Dueño del Proceso. Ve la estructura a continuación:

Comisión Ejecutiva

Comité de Ética y Compliance

Compliance Officer
(Director de Gestión de Riesgos y Auditoría)

Compliance Owner
(Alcance Corporativo – elección de uno para cada tema a ser monitoreado)

Agente de Compliance
(Persona clave del Proceso con alcance local (UN) - elección de uno o más para cada tema a ser monitoreado)

Dueño del Proceso
(Elección de uno o más para cada área expuesta)


PAPELES
Y RESPONSABILIDADES


 

Comisión Ejecutiva:

Responsable por discutir los principales eventos de Compliance y aprobar la inclusión en el plan anual de auditoría interna de revisiones para garantizar la adecuada ejecución del proceso. Responsable también por la aprobación anual del presupuesto y por el nombramiento de los miembros del Comité de Ética y Compliance.


 

Comité de Ética y Compliance:

Responsable por evaluar el proceso de Compliance, así como las propuestas de mejorías y adaptaciones.


 

Compliance Officer:

Responsable por supervisar el Proceso de Compliance con una postura independiente y objetiva.


 

Compliance Owner:

Responsable por monitorear la conformidad de los procesos con las leyes, reglamentaciones, políticas y normas internas.


 

Agente de Compliance:

Responsable por ser el facilitador y el guardián del Proceso de Compliance.


 

Dueño del Proceso:

Responsable por el seguimiento cotidiano de la operación del área expuesta.